Thanh tra Ngân hàng Nhà nước (NHNN) Khu vực I vừa công bố kết luận thanh tra đột xuất đối với Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Huy Thành (thương hiệu Huy Thanh Jewelry).
Theo kết luận, trong thời kỳ thanh tra, doanh nghiệp cơ bản tuân thủ các quy định của Nhà nước về hoạt động kinh doanh vàng.
Về chế độ kế toán, thuế, lập và sử dụng hóa đơn, chứng từ, công ty đã xuất trình đầy đủ hóa đơn mua vàng của các tổ chức, doanh nghiệp có chức năng kinh doanh vàng và thực hiện lưu giữ hồ sơ, chứng từ thanh toán qua ngân hàng.
Công ty cũng thực hiện lưu giữ sổ sách, chứng từ kế toán đúng quy định trong quá trình mua, bán vàng. Cơ quan thanh tra chưa phát hiện dấu hiệu gây bất ổn thị trường vàng.
Tuy nhiên, quá trình kiểm tra phát hiện Huy Thanh Jewelry còn một số tồn tại, hạn chế về việc thực hiện thủ tục sửa đổi Giấy chứng nhận đủ điều kiện sản xuất vàng trang sức mỹ nghệ đối với nội dung thay đổi địa điểm sản xuất vàng trang sức mỹ nghệ.
Bên cạnh đó, số liệu báo cáo hoạt động sản xuất vàng trang sức mỹ nghệ của Huy Thanh Jewelry chưa chính xác.
Công ty gửi báo cáo giao dịch giá trị lớn trong công tác phòng, chống rửa tiền; gửi quy định nội bộ; gửi thông báo bằng văn bản về thay đổi thông tin người đầu mối thực hiện công tác phòng, chống rửa tiền tới Cục Phòng, chống rửa tiền... đều không đúng thời hạn.
Đáng chú ý, Thanh tra NHNN Khu vực I xác định, doanh nghiệp có hành vi khai sai dẫn đến thiếu số tiền thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp theo quy định; không nộp theo quy định.
Cơ quan thanh tra đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng đối với công ty, liên quan đến các hành vi không báo cáo đúng thời hạn theo quy định về phòng, chống rửa tiền; số liệu báo cáo gửi không chính xác từ 2 lần trở lên trong năm tài chính.
Ngoài ra, hồ sơ vi phạm hành chính đã được chuyển tới Thuế TP. Hà Nội theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính để xem xét xử lý vi phạm. Đồng thời yêu cầu doanh nghiệp này thực hiện 3 khuyến nghị để khắc phục những tồn tại, hạn chế.
